一、【資料背景】

2011-2012年，國(guó)務(wù)院及國(guó)務(wù)院辦公廳先后發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等文件，要求各省、自治區(qū)、直轄市人民政府組織開展本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，并提出了地方各級(jí)各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管體系。從那以后，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議及其辦公室多次發(fā)布相關(guān)文件，對(duì)交易場(chǎng)所的清理整頓和監(jiān)管工作提出了許多新的要求，重申各地要建立健全長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，制定完善監(jiān)管制度。

從38、37號(hào)文出臺(tái)以來，天津市在推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作中，不斷探索建立一套長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。天津市于2013年10月出臺(tái)了《天津市交易所監(jiān)管辦法(試行)》(津政辦發(fā)(2013)92號(hào)，現(xiàn)已失效)。2017年，天津市確立了權(quán)益類和商品類交易場(chǎng)所分類監(jiān)管原則，徹底理順監(jiān)管體制，要求市金融局統(tǒng)一對(duì)權(quán)益類交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管。新修訂的《天津市地方金融監(jiān)督管理辦法》于2019年7月1日起施行，再次明確了市金融監(jiān)督管理局對(duì)證券交易所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。因此，市金融局根據(jù)上述文件及相關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合天津市實(shí)際，充分借鑒國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn)，起草了《辦法》。

二、【解讀分析】

基本原則和思路：第一，遵守國(guó)家的政策要求。該辦法堅(jiān)決貫徹黨中央關(guān)于“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)”的基本方針，嚴(yán)格執(zhí)行38、37號(hào)文和清整聯(lián)辦系列文件的規(guī)定。比如在交易場(chǎng)所準(zhǔn)入方面，明確了“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，把37號(hào)文的原則要求落到實(shí)處。就規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，重申了37號(hào)文對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的禁止性規(guī)定，表明了貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院清理整頓工作會(huì)議精神，切實(shí)防范非法金融活動(dòng)的堅(jiān)定態(tài)度。就監(jiān)管體制而言，提出了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的監(jiān)管模式，明確了對(duì)交易場(chǎng)所違規(guī)行為的監(jiān)管措施，細(xì)化了監(jiān)管機(jī)構(gòu)與協(xié)作部門的職責(zé)分工，強(qiáng)化了重大事項(xiàng)變更審批、備案和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。從這些規(guī)定中，體現(xiàn)了38號(hào)和37號(hào)文對(duì)各地區(qū)“加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，違規(guī)處理，風(fēng)險(xiǎn)處置”的要求。第二，構(gòu)建一個(gè)三層監(jiān)管體系框架。國(guó)務(wù)院清理整頓工作小組文件一直強(qiáng)調(diào)行業(yè)主管部門的管理責(zé)任。根據(jù)以上要求，《辦法》在制定監(jiān)管框架時(shí)，明確了“由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)各自行業(yè)和領(lǐng)域的權(quán)益類交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管”。與此同時(shí)，根據(jù)《天津市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)"區(qū)人民政府依照職責(zé)履行地方金融風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé)"的規(guī)定，明確了由轄區(qū)人民政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)權(quán)益類交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置。此外，根據(jù)《條例》的規(guī)定，市金融局還負(fù)責(zé)統(tǒng)籌監(jiān)管權(quán)益類交易場(chǎng)所。由此形成了由綜合監(jiān)管部門、行業(yè)監(jiān)管部門、屬地監(jiān)管部門組成的層次分明、責(zé)任明確的多層次監(jiān)管體系。第三，重點(diǎn)體現(xiàn)了監(jiān)管的一般規(guī)則性規(guī)定。股權(quán)交易包括債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、碳排放權(quán)、排污權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等多種類型，涉及諸多領(lǐng)域，每一個(gè)領(lǐng)域可能都有自己特定的政策要求，不同的交易場(chǎng)所，產(chǎn)品類型和業(yè)務(wù)模式差異很大，因此《辦法》將重點(diǎn)對(duì)交易場(chǎng)所的設(shè)立準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)行為、監(jiān)管架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面作了一般規(guī)定。針對(duì)特定類型交易場(chǎng)所可能涉及的具體政策要求，《辦法》明確了“行業(yè)主管部門可依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本辦法，制定本行業(yè)權(quán)益類交易場(chǎng)所的具體監(jiān)管規(guī)定”。

主要包括以下內(nèi)容：第1章“一般規(guī)定”明確了本辦法的制定依據(jù)、適用范圍和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。開宗明義明確了由市金融局、行業(yè)主管部門、區(qū)人民政府組成的多層次監(jiān)管體系。第2章“設(shè)立、變更和終止”確定了權(quán)益類交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立原則和設(shè)立條件;明確了設(shè)立審批、終止的程序，詳細(xì)列出了設(shè)立申請(qǐng)材料;規(guī)定了核準(zhǔn)變更事項(xiàng)、備案變更事項(xiàng)的范圍。第3章“經(jīng)營(yíng)行為”重申了37號(hào)文的禁止性規(guī)定，劃出了交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)規(guī)則的“紅線”;并在投資者保護(hù)制度上明確要求，權(quán)益類交易場(chǎng)所的內(nèi)部管理制度，如投資者適當(dāng)性制度、資金管理制度、信息披露制度、應(yīng)急處理和風(fēng)險(xiǎn)防范制度，以及加強(qiáng)對(duì)各類市場(chǎng)參與主體的自律管理。第4章“監(jiān)督管理”明確了行業(yè)主管部門對(duì)各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管職責(zé)，并確保責(zé)任落實(shí);規(guī)定了具體的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，以及對(duì)違規(guī)行為的監(jiān)管措施;同時(shí)，要求各相關(guān)部門根據(jù)各自的職責(zé)，積極配合，共同查處各類違法違規(guī)行為。第5章“風(fēng)險(xiǎn)防范與處置”明確了權(quán)益類交易市場(chǎng)中風(fēng)險(xiǎn)防范與處置的責(zé)任主體，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)定。第6章“附則”明確了本辦法的效力優(yōu)先性及生效日期等。

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