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【天津遴選政策理論】《天津市商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法》政策解讀

發(fā)布時間：2021-04-17 12:29:28 作者：華圖遴選網(wǎng)

一、【資料背景】

為了貫徹濱海新區(qū)金融改革的先試政策，自2009年以來，天津市先后設(shè)立了由市金融局統(tǒng)一管理的12個商品現(xiàn)貨交易場所。在2018年初，市商務(wù)局接管了大宗商品交易場所后，按照國家部際聯(lián)席會議辦公室關(guān)于清理整頓各類交易場所的部署，推進了商品現(xiàn)貨交易場所的清理整頓工作。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的決定》(國發(fā)〔2005〕40號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2006〕1號)的要求，各地要制定本地區(qū)各類交易場所的監(jiān)管制度，明確監(jiān)管機構(gòu)和職能，加強日常監(jiān)管，建立長效機制。2017年，市委、市政府辦公廳印發(fā)了《天津市防范處置非法集資工作實施方案》，并對重點交易場所整治提出了具體要求，明確規(guī)定由商務(wù)部門負責對商品交易場所進行監(jiān)管，并制定了商品交易場所監(jiān)管辦法，有效地理順了交易場所監(jiān)管體制。

二、【解讀分析】

方法共分為六章三十五條。

第1章一般規(guī)定共有五條，包括：起草目的和依據(jù)，交易場所的內(nèi)涵，適用范圍等。在此基礎(chǔ)上提出了“商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定”(試行)的交易場所內(nèi)涵。

第2章，設(shè)立，變更，終止。共有七個條款，包括設(shè)立條件、基本程序、提交材料、受理變更、終止交易等。新設(shè)交易所要貫徹國家清理整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序領(lǐng)導(dǎo)小組的部署要求，堅持“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，嚴格控制商品現(xiàn)貨交易場所的數(shù)量，審慎審批設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場所，原則上只設(shè)立一個同類場所。

第3章操作規(guī)范。共有十五條，分別為交易商管理制度、交易對象、交易品種、交易方式、第三方結(jié)算制度、第三方倉單公示制度和信息公開制度。在此基礎(chǔ)上，交易商應(yīng)當是從事與市場交易商品有關(guān)的貿(mào)易、生產(chǎn)、加工等經(jīng)營活動的境內(nèi)外企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，不得誘導(dǎo)個人投資者進行投機交易。其交易方式包括：協(xié)議交易、單向競價交易、國家和天津市法律規(guī)定的其他交易方式，但法律另有規(guī)定的除外。以上規(guī)定落實了國家有關(guān)文件的要求，限制了個人投資者參與交易和集中交易方式，以保證交易所的安全穩(wěn)定運行。

第4章風險防范。二是明確商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)建立風險防范機制，建立健全風險控制管理制度和應(yīng)急預(yù)案，對異常情況應(yīng)及時采取有效措施，及時處置，化解風險;三是明確商品現(xiàn)貨交易場所應(yīng)建立風險防范機制，應(yīng)對市場風險并彌補損失。

第5章監(jiān)督管理。其中包括：部門職責分工、日常監(jiān)管制度以及違法行為的處置等。界定了市級各部門的主要職責，各區(qū)縣的屬地管理職責和行業(yè)主管部門的管理范圍。

第6章附則共有2條，明確了法律、法規(guī)、規(guī)章和國家對現(xiàn)貨交易場所管理另有規(guī)定的，以及《辦法》的實施時間和有效期。

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